中原证券副总裁辞职 添盟东兴证券担任首席风险官
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中原证券副总裁辞职 添盟东兴证券担任首席风险官

2020-05-09 17:05:43   来源:http://www.pixiaopi.cn   【

券业高管“人来人去”赓续,又有券业女将开启新的做事旅程。

4月21日,中原证券曾发布公告称,公司副总裁赵慧文女士因做事单位转折申请辞去副总裁职务。从监管岗位添入中原证券仅一年半的时间即离职,行为分管投走营业的副总裁,赵慧文的离去曾引首业内推想。

不过,短短十天后,赵慧文的下一站旅程随即揭晓。4月30日,东兴证券公告表现,董事会批准聘任赵慧文为公司首席风险官。原由证券公司高管人员任职已改为过后备案管理,所以赵慧文的任期自董事会经由过程后即已最先。

在证券走业市场化一向挑高之际,各类“CXO”的设计行使周围也更添普及。早在2014年,“首席风险官”的概念就已呼之欲出。在证券走业文化建设强调“价值不都雅、风险不都雅、发展不都雅”之时,各家券商首席风险官们在2020年将有哪些崭新举措和动态,业内将赓续憧憬。

中原证券任职一年半

从中原证券的副总裁到东兴证券的首席风险官,监管出身的赵慧文角色转折的相等敏捷。

2018年10月,赵慧文添入中原证券,并在2019年1月被聘任为副总裁,分管投走营业。在此之前,2018年2月,曾在证监会有过20年做事经历的常军胜添入中原证券,一连任职副董事长、总裁。彼时,两名来自监管体系的高管前后添入,被认为中原证券对相符规风控的偏重推向新高度。

除了分管投走营业,按照中原证券2019年年报,赵慧文还兼任中原证券北京分公司的负责人。另表,赵慧文还在2019年3月成为中证协投资银走委员会的委员。

不过,赵慧文与中原证券的缘分仅保持了一年半的时间。今年4月21日,中原证券即发布公告称,董事会于4月20日收到副总裁赵慧文挑交的书面辞职通知,因做事单位转折,申请辞去公司副总裁职务。该辞职通知自送达董事会之日首收效。赵慧文女士辞职后将不再担任任何职务。

而在短短十天后,赵慧文的下一站旅程随即揭晓。4月30日,东兴证券公告称,董事会批准聘任赵慧文为公司首席风险官。原由证券公司高管人员任职已改为过后备案管理,所以赵慧文的任期自董事会经由过程后即已最先。

在赵慧文添入之前,东兴证券的首席风险官职务一向处于轮岗状态:在2015年上市之前,东兴证券的首席风险官由相符规总监许学礼兼任;2015年9月,许学礼被聘任为公司副总并辞去首席风险官职务,东兴证券聘任张军为首席风险官,其同样曾在监管部分任职多年。

2018年10月,张军同样辞任首席风险官,赓续担任东兴证券副总经理,首席风险官一职又由许学礼接回。在此次赵慧文“接棒”后,许学礼将赓续担任东兴证券副总经理、相符规总监。

添入“投走暗马”

从履历上来望,在正式投身证券走业之前,赵慧文的监管经验相等雄厚,曾历任证监会稽查一局主任科员、稽查局综相符处副处长、处长、发走监管部审核五处处长、证券基金机构监管部监管六处处长。不论是稽查局依旧发走部、机构部,都与投走营业一脉相连。

而在专科能力上,除了做事能力自己,赵慧文还拥有硕士钻研生学历,并具备注册会计师、资产评估师等含金量颇高的证书。有知恋人士向券商中国记者泄露称,“赵处是一位实干派,专科能力相等过硬”。

对于中原证券来说,投走营业可算是其近年来发展的重点周围。在中央竞争力中,中原证券将“以投走为龙头的全营业链协同上风”放在第一位。2019年,中原证券完善IPO联席主承销项现在1单,上市公司再融资项现在3单,沪深两市股权主承销金额21.13亿元,同比添长523.30%。固然已取得清晰挺进,但集体望业绩在走业中仍处于中游程度。

相比之下,新国风2019年东兴证券共完善发走9单IPO项现在、14单股权再融资项现在,其中可转债项现在8单,股票主承销家数排名位居全走业第10名。东兴证券2019年IPO承销金额67.43亿元,同比添长706.58%;再融资85.10亿元,与上年相比转折不大。固然赵慧文此去担任首席风险官的职务,但东兴证券实在可算是更大的舞台。

此表,业内也有声音称,赵慧文系因待遇题目离职,不过该新闻未经她本人证实。数据表现,赵慧文2019年在中原证券获得的税前报酬为126.21万元,在一多董监高中仅次于公司总裁。对最近望,东兴证券8名高级管理人员的平均薪酬超过250万元。在添入东兴证券后,其收好程度实在可更上一层楼。

首底35位首席风险官

在证券走业市场化一向挑高之际,各类“CXO”的设计行使周围也更添普及。早在2014年,“首席风险官”的概念就已呼之欲出。

2014年2月,中证协发布《证券公司周详风险管理规范(征求偏见稿)》,请求证券公司实走周详的风险管理,挑高证券公司的风险管理程度。彼时,征求偏见稿中挑出,证券公司答当指定或任命别名高级管理人员负责周详风险管理做事,即“首席风险官”。

不过,直至2016年岁暮,《证券公司周详风险管理规范》才正式落地。其中请求,首席风险官除答当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理有关专科背景或经由过程FRM、CFA资格考试表,还答具备以下条件之一:

(一)从事证券公司风险管理有关做事8年(含)以上,或担任证券公司风险管理有关部分负责人3年(含)以上;

(二)从事证券公司营业做事10年(含)以上,或担任证券公司两个(含)以上营业部分负责人累计达5年(含)以上;

(三)从事银走、保险业风险管理做事10年(含)以上,或从事境表成熟市场投资银走风险管理做事8年(含)以上;

(四)在证券监管机构、自律构造的专科监管岗位任职8年(含)以上。

对于首席风险官做事开展的自力性,监管也予以有余考量。证券公司答当保障首席风险官能够有余行使实走职责所必须的知情权。首席风险官有权参添或者列席与其实走职责有关的会议,调阅有关文件原料,获取需要新闻。证券公司答当保障首席风险官的自力性。公司股东、董事不得忤逆规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其做事。

在各家上市券商2019年年报吐露完毕之际,券商中国记者按照年报新闻统计业内35位(不含申万宏源、中银证券)首席风险官新闻。详细来望,其平均年龄在50岁旁边;其中共有7位女性,占比20%。从做事经历来望,大片面首席风险官具备监管经验或法律背景。

在薪酬方面,35名首席风险官的平均薪酬(税前)为229.02万元,随各家券商高管薪酬程度而转折。其中,中信证券的相符规总监、首席风险官以579.26万元的税前薪酬排在走业首位;华安证券、南京证券、西南证券等7家券商的首席风险官薪酬则不能百万。

在此前的征求偏见稿中曾挑出,首席风险官可由相符规总监兼任,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部分。固然“可由相符规总监兼任”的说法在正式文件中不再挑及,但从现在35家券商任职情况来望,“相符规总监 首席风险官”的情况相等普及,共有11位高管身兼二职。

此表,“副总经理 首席风险官”、“首席风险官 首席新闻官”、“首席风险官 董事会秘书”等搭配也不稀奇。在35家券商中,单独任职首席风险官的高管仅有11人。

在做事职责方面,首席风险官负责周详风险管理做事,并带领风险管理部分推动名誉风险管理做事,监测、评估、通知公司集体名誉风危险况,并为营业决策挑供名誉风险管理提出。在风险事件袒露后,首席风险官同样义无反顾。

例如,2019年8月,光大证券因MPS事件产生宏大人士转折,相符规总监和首席风险官即双双请辞。现在,光大证券由朱勤身兼副总裁、相符规总监、首席风险官、董事会秘书4职。此表,华林证券的首席风险官也曾频繁展现转折,引首业内侧现在。

在证券走业文化建设强调“价值不都雅、风险不都雅、发展不都雅”之时,各家券商首席风险官们在2020年将有哪些崭新举措和动态,业内将赓续憧憬。

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